4月21日，中國證券投資基金業協會（以下簡稱中基協）一口氣開出12張罰單，多家機構被處罰，更有基金經理直接被“拉黑”。

　　具體來看，知名百億私募汐泰投資原基金經理鐘某，因向客戶泄露未公開信息、明示他人交易等違規行為，被中基協加入黑名單，期限為三年。

　　因違規從事募集行為等，“巨鯨系”的3家公司巨鯨資產、巨鯨道勝資產、巨鯨財富均被協會進行公開譴責，相關負責人被點名。此外，竹玉資產因四項違規行為，被中基協撤銷管理人登記，其法定代表人、總經理被取消基金從業資格。

　　一位百億私募基金經理被“拉黑”3年

　　4月21日，中基協官網公開一份紀律處分決定書，知名百億私募汐泰投資原基金經理鐘某，因向客戶泄露產品未公開信息、明示他人交易等行為被中基協加入黑名單，期限為三年。

　　紀律處分決定書顯示，根據中國證券監督管理委員會廣東監管局(以下簡稱廣東證監局)下達的行政處罰決定書，上海汐泰基金經理兼研究總監鐘某為維護客戶關系，將因履職中知悉的未公開信息泄露給客戶并明示客戶從事相關證券交易，但未向其收取報酬，且該客戶根據鐘某的明示實際從事了相關證券交易。

　　中基協表示，相關行為違反了《私募基金監管辦法》第二十三條第五項的規定，構成《私募基金監管辦法》第三十八條所述違規行為。以上事實有行政處罰決定書、上海汐泰提供的情況說明等證據予以確認，事實清楚、證據充分，足以認定。

　　對此鐘某提出三點申辯意見。但協會表示，當事人泄露未公開信息、明示他人交易的行為屬于嚴重背信行為，違規性質惡劣，對有關行為進行自律懲戒確有必要。另外，當事人提出的為投資者創造了相對可觀的投資回報、投資者對當事人評價良好、當事人積極配合廣東證監局調查、當事人接受公司內部處罰等申辯意見，不構成協會減免紀律處分的理由。

　　鑒于以上基本事實、情節和審理情況，根據相關規定，協會決定將鐘某加入黑名單，期限為三年。

　　泄露信息給客戶，趨同交易4.6億元

　　2021年12月20日，因交易泄密、輸送利益等違規行為，廣東證監局向鐘某作出“責令改正，給予警告，并處以3萬元罰款”的行政處罰決定。

　　據悉，鐘某自2017年5月2日在百億私募汐泰投資擔任研究總監,并自2017年10月19日開始，擔任“上海汐泰-小棉襖基金”的基金經理，負責該基金募集和投資決策，在履職中知悉該基金的交易標的、交易時點、交易價格、交易數量等投資決策及交易執行等未公開信息。

　　據廣東證監局，2018年12月7日至2019年8月6日，鐘某將其知悉的上海汐泰-小棉襖基金的未公開信息泄露給蔣某新，并明示蔣某新從事相關證券交易，但未向其收取任何報酬。蔣某新根據鐘某的明示，利用“鄒某麗”證券賬戶從事了相關交易。

　　經證券交易所計算，在蔣某新控制使用期間內，2018年12月7日至2019年8月6日，“鄒某麗”賬戶同期或晚于上海汐泰-小棉襖基金賬戶趨同交易股票45只，趨同交易金額4.66億元，趨同交易盈利719萬元。

　　最終，廣東證監局責令鐘某改正，給予警告，并處以3萬元罰款。

　　因違規從事募集行為等，“巨鯨系”3家公司被處分

　　4月21日，中國證券投資基金業協會發布了9張紀律處分決定，劍指“巨鯨系”的3家公司及相關負責人。

　　具體來看，巨鯨資產、巨鯨財富、巨鯨道勝均存在以下違規事實：

　　一是違規從事募集行為。2019年，巨鯨資產在未取得基金銷售業務資格的情況下，接受“開金融通投資控股有限公司”及其全資子公司“開金信合基金管理有限公司”委托，參與了向“開金國壽三亞康養私募股權投資基金”“開金海南融通文化產業私募股權投資基金”“開金海南融通聯合產業私募股權投資基金”三只基金推薦客戶的工作。

　　二是人員違規兼職。截至2022年11月，巨鯨資產、杭州巨鯨道勝資產管理有限公司、杭州巨鯨財富管理有限公司的在職員工中，多名職工曾簽署兼職協議并向客戶同時提供上述三家機構的產品投資咨詢服務。

　　此外，巨鯨資產、巨鯨財富還存在辦公場所不獨立的情況，巨鯨道勝還存在未按規定進行信息披露的問題，巨鯨資產的違規行為還包括不公平對待投資者。

　　針對上述情況，中基協對巨鯨資產進行公開譴責，并暫停受理私募基金產品備案十二個月；另對巨鯨財富、巨鯨道勝進行公開譴責，并暫停受理私募基金產品備案六個月。

　　值得注意的是，巨鯨財富、巨鯨道勝的法人、總經理兼任執行董事為倪心剛，同時倪心剛也是巨鯨資產的法人和實控人。鑒于以上基本事實、情節和審理情況，中基協決定將其加入黑名單，期限為一年。

　　同時，對巨鯨資產合規風控負責人朱王康、巨鯨財富合規風控負責人張躍鴻、巨鯨道勝合規風控負責人羅娜進行公開譴責；對巨鯨財富合規風控負責人朱艷麗、巨鯨道勝合規風控負責人張瑞波進行警告。

　　產品募集完畢后未備案，竹玉資產被撤銷登記

　　同日披露的另一則紀律處分決定書顯示，北京竹玉資產管理有限公司（以下簡稱竹玉資產）因四項違規行為，被中基協撤銷管理人登記，其法定代表人、總經理被取消基金從業資格。

　　紀律處分決定書顯示，竹玉資產的違規行為包括：產品募集完畢后未按規定向協會備案、從事與私募基金無關的業務、未及時向協會報送相關信息、已不具備持續經營的條件。據竹玉資產提供的在職人員情況顯示，北京竹玉在職人員僅剩1人。鑒于上述情況，中基協決定撤銷竹玉資產管理人登記。

　　另外，竹玉資產的法人、總經理、投資總監馬鱗應對發生在其任職期間竹玉資產的違規行為承擔相應責任。協會決定取消馬鱗基金從業資格。

　　公開信息顯示，竹玉資產成立于2018年7月，實繳資本500萬元，機構類型為私募股權、創業投資基金管理人。